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CFTC靠罚款今年就“赚”了13亿美元

2019-11-27

与SEC 43亿美元罚金相比,真的是“小巫见大巫”。

本文来自 The Block,原文作者:Yogita Khatri

Odaily 星球日报译者 | Moni

CFTC靠罚款今年就“赚”了13亿美元

美国商品期货交易委员会(CFTC)是该国最重要的衍生品交易监管机构,在截至 9 月 30日的 2019 财年里,他们一共收取了超过 13 亿美元的监管罚款。

根据美国商品期货交易委员会执法部门最新发布的年度报告显示,2019 财年的监管罚款金额比 2018 年收取的 9.47 亿美元增长了近 40%。此外,美国商品期货交易委员会在 2019 财年共采取了 69 项执法行动,而前五个财年每年平均执行的执法行动数量为 67.5 次。

据悉,今年获得的 13 亿美元罚款金额,是美国商品期货交易委员会收取的历史第四高罚金。该监管机构执法总监詹姆斯·麦克唐纳(James McDonald)表示:

“2019 财年执法活动的广度和重要程度,反映了一个重要事实:那些被执行罚款的案件,都是历史上一些最重要的商品欺诈、操纵和欺骗案件。”

美国商品期货交易委员会对加密货币行业执法了吗?

尽管美国商品期货交易委员会没有具体说明从加密货币公司收取了多少罚款金额,但我们注意到有几项与加密货币相关的执法行动罚金都达到了数百万美元,其中包括:针对一位加密货币托管公司负责人的指控、针对比特币交易公司Control-Finance的指控、针对一位芝加哥交易者的指控、以及对 CabbageTech Co 的指控。

James McDonald 补充说道:

“美国商品期货交易委员会将继续努力执法,使欺诈者承担责任,最好不要让我们的刑事执法同事发现有任何不法行为。”

今年七月,美国商品期货交易委员会新主席希思·P·塔伯特(Heath P. Tarbert)走马上任,之后他们于7月15日至9月30日期间启动了 48 次执法行动(占2019财年行动的近70%)。Heath P. Tarbert 当时表示:

“执法强硬但确保公平,是我们对违反监管规则的人所做出的回应。强有力的执法计划是维护市场诚信,保护消费者并防止不当行为发生的保障。”

美国商品期货交易委员会对加密公司的监管态度是什么?

事实上,Heath P. Tarbert 曾表示美国商品期货交易委员会在确定这些新产品和技术如何发展方面可以发挥重要作用,并通过健全的法规来促进衍生品市场的完整性、弹性和活力。他认为美国商品期货交易委员会虽然拥有监管权力,但选择采取哪种监管方式同样重要,因此监管数字资产这个新兴市场的最佳办法,就是要基于原则。基于原则的监管,意味着让加密公司可能需要脱离详细的规定性规则,并且更多地依赖高层和广泛陈述的原则,来为受监管的公司和产品设定标准。之后,加密公司会尝试自己寻找满足这些标准的最有效方法。这种监管方法可以为金融科技行业提供了更大的灵活性,而通过更快速地对技术和市场变化做出反应,也能够让美国商品期货交易委员会在金融科技监管上保持领先地位。

值得一提的是,虽然在不少人看来,美国商品期货交易委员会在 2019 财年收取了 13 亿美元罚金是笔不小的数字。但与美国证券交易委员会(SEC)相比,真的是“小巫见大巫”了,因此在 2019 财年,美国证券交易委员会收缴的罚金超过了 43 亿美元!

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