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ATS 新规加速 SEC 对数字货币的监管

2019-01-09

ATS 修正案将于 2019 年 2 月在联邦公报上公布 60 天后生效,这是多个从事数字货币业务的公司寻求获得 ATS 牌照的形势下,SEC 作出的决定。

ATS 新规加速 SEC 对数字货币的监管

ATS 修正案自 2015 年提出,但 SEC 今年十月才开始批准推行,这是多个从事数字货币业务的公司寻求获得 ATS 牌照的形势下,SEC 作出的决定。新规将于 2019 年 2 月在联邦公报上公布 60 天后生效,一些 ATS 将被要求提交额外的披露,特别是与潜在利益冲突相关的公司内部业务和交易程序,以及信息泄露的风险。

在 SEC 注册 ATS 牌照的公司多种多样,包括传统金融公司 Morgan Stanley & Co. LLC,证券公司 GFI Securities LLC,交易所和清算所的运营商 ICE,及与数字货币相关的公司等。

目前在 SEC 注册了 ATS 牌照的数字货币相关公司包括 Venovate Marketplace(被 Coinbase 收购),LIQUIDITYMAKER(被 Templum 收购),PRO Securities(被 T0 收购,T0 是 Overstock 的子公司),OpenFinance Network(以下简称 OFN) 等。

如果相关公司计划在 SEC 注册 ATS 牌照,必须遵守 ATS 相关法规,包括 Exchange Act Rule 3a1-1(a) Exemption 及 Amendments to Existing Regulation ATS Rules for NMS Stock ATSs,具体如  Rule 300(k),Rule 301(a),Rule 301(a)(5),Rule 301(b)(2),Rule 301(b)(9),Rule 303 等。

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