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纽约州总检办发布报告:币安等三家数字货币交易所或非法运营

2018-09-19

一项历时 5 个月的调查。

Bitcoin Bagazine报道,9月18日(昨日),纽约州总检察长办公室发布了一份《虚拟市场完整性动议》的调查报告。报告点名了排名靠前的数字货币交易所币安、Kraken 和 Gate.io 等,称它们缺乏适当的投资者保护措施,容易变成大户操纵市场的工具。

纽约州总检办发布报告:币安等三家数字货币交易所或非法运营

这份报告始于今年 4 月份,纽约州总检察长办公室要求当地 13 家主流数字货币交易所配合调查,完成一份调查问卷并提交一些数据信息,以便监察部门了解这些交易所的运营及内部管理细节,预防和消除安全隐患。

问卷发出后,有 9 家交易所配合调查,但币安、火币全球、Kraken 和 Gate.io 4 家交易所以不在纽约州展业为由拒绝配合。 

我们也曾介绍过,如要在纽约州开展加密数字货币交易,必须获得由州金融服务局颁发的 BitLicense 执照。上述四家交易所的确没有这张执照,但并不表示纽约州居民不能以各种方式在他们平台上交易。

因此,纽约州总检察长办公室仍对除火币外的其他三家交易所进行调查,并在公布的报告中进行风险提示,称这三家交易所或已违反该州加密数字货币监管规定。

纽约州总检察长 Barbara Underwood 还在发言中建议州金融服务局对这三家交易所进行调查。在这份报告出炉之际,美国司法部正在调查加密数字货币市场的黑箱操作行为,因此,对这几家交易所来说可谓是一大利空消息。

那么,这几家或者更多被调查的交易所存在什么问题呢?报告主要提到以下三点。

首先,既当裁判又踢球。例如,报告指出,交易所的员工经常在自己平台上进行交易,同时他们又很可能获得未来交易或即将上市的代币的信息。因此对其他的市场参与者并不公平。

第二,容易被大户操纵。这些交易所并未对大量可疑交易进行追踪和控制,因此大户能轻易地在散户不知情的情况下拉盘砸盘、操作币价。而作为平台的交易所负有保护投资者权益的责任。

第三,交易所管理的用户资金不透明。大部分交易所并无第三方对其进行审计,以表明他们的确正确、足额保有投资者的硬币或法定货币,而不是挪用资金甚至跑路了。 

交易所存在的这些不透明、不合规的行为,除了可能给投资者带来损失,也可能限制自身的进一步发展。比如,美国证券交易委员会(SEC)就因为这些顾虑多次拒绝通过比特币交易所交易基金(ETF)

原创文章,作者:黄雪姣。转载/内容合作/寻求报道请联系 report@odaily.com ;违规转载法律必究。

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